发布日期:2024-08-24
(原标题:兴业证券经纪业务再收罚单网上配资开户,暴露风控短板,业绩持续下行) (图片来源:视觉中国) 蓝鲸新闻 8月17日讯 (记者 王婉莹)近日,兴业证券(601377.SH)又因经纪业务收罚单。无锡公司因员工管理疏漏及异常交易监控不力等问题,受到监管部门的处罚。需关注的是,年内,兴业证券经纪业务已数次被罚,违法违规事由包括与客户约定分享投资收益、“飞单”、泄露客户账户持仓及收益等,涵盖员工管理、客户服务、信息保密等多方面。 业内专家在接受蓝鲸新闻采访时表示,经纪业务因直接面向广大客户群体,...